股票期权是重要的风险管理和资产配置工具。为提升期权经营机构业务人员开发期权客户、普及期权知识、推广期权策略的能力,共同推进股票期权市场建设,上海证券交易所将于近期举办“第64期期权策略顾问(初级班)培训”。具体通知如下。
一、培训时间
本次培训采用线上模式进行,包含线上学习和线上测试两个环节。
(一)线上学习时间:2024年11月25日(周一)10:00-2024年11月28日(周四)10:00。学员须在该期间自行安排时间完成所有课程的学习,课程在此期间24小时开放,课程内容详见附件1:《课程表》。
(二)线上测试时间:2024年11月28日(周四)10:00-2024年11月29日(周五)16:00。学员可在该时段内任选60分钟参与测试。
二、培训对象
具备一定期权基础知识的期权经营机构(证券公司或期货公司)营业部负责人及投资顾问、总部衍生品业务人员及期权风控人员等。
三、培训报名
(一)报名时间:2024年11月18日(周一)10:00-11月21日(周四)16:00,培训预计规模500人,额满为止。因培训名额有限,每家公司限报20人。
(二)报名方式:采用培训联络人在线报名模式,操作详见附件2:《培训报名操作指南》。首次申请成为培训联络人时需上传所在单位的有效盖章的推荐函,请提前准备,详见附件3:《推荐函》。
(三)报名说明:为做好培训服务,本所将采集必要的个人信息(包括姓名、性别、身份证件号码、手机号码、所在单位、现任职务等)。按照本通知要求提交报名信息的,即代表同意《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》全部内容(详见附件4:《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》)。本所将严格按照法律规定,采取有效措施加强个人信息保护,确保信息安全,防止信息泄露和滥用。
四、培训方式
(一)线上学习:
请使用电脑浏览器访问培训网址(https://pujiang.sse.com.cn/),并使用报名时所填学员本人手机号码登录。登录成功后,点击“培训班”栏目,选择“第64期期权策略顾问(初级班)培训”项目,完成课程章节学习,培训页面将于11月25日10:00发布。操作方法详见附件5:《在线培训操作指南》
(二)线上测试:
1.测试条件:学员须完成“第64期期权策略顾问(初级班)培训”全部课程章节学习方可参加培训测试。
2.测试时间:测试时长为60分钟。学员可在2024年11月28日(周四)10:00-2024年11月29日(周五)16:00内任意时间登录进行测试。
3.测试形式:请登录培训网址(https://pujiang.sse.com.cn/),点击“培训班”栏目,选择“第64期期权策略顾问(初级班)培训”,点击在线测试章节答题。具体测试地址及操作流程详见附件6:《线上测试操作指南》。
4.测试题型:线上测试题型为单选题、多选题、判断题,分值为100分。
五、培训费用
本期培训免收培训费。
六、培训证明获取
对完成所有课程学习以及测试的学员,将于测试后的5个工作日内复核并发放培训证明(电子证明)。测试不设合格线,成绩在培训证明中记载显示。查询方法详见附件7:《培训证明查询与下载指南》。
七、特别提示
(一)为提升学习效果,建议学员在培训正式开始前登录本所期权学院网站(http://option.sse.com.cn/#/index)或投资者教育网站(http://edu.sse.com.cn)“投教精品”-“专题”-“股票期权”进行基础学习。
(二)请留意提交的报名信息(如姓名、性别、证件号码、手机号等)的正确性,审核通过后将无法修改。手机号码将用于参加测试并接收相关通知信息。因手机设置差异,系统通知短信可能被过滤或拦截,请持续关注报名系统的报名申请状态及反馈信息,如遇问题及时致电联系。
(三)因培训名额有限,培训联络人须督导本单位报名学员学习进度,如若发现多次占用名额未完成学习,后续将限制该单位相关报名。
(四)附件内容重要,请完整仔细阅读。
八、联系方式
企业培训部:生老师,021-68601178。
上海证券交易所企业培训部
二〇二四年十一月十五日