2026年第1期ETF投顾专项培训通知

为更好服务ETF财富管理市场从“产品销售”卖方模式向“资产配置”买方投顾模式的深刻转型，聚焦投顾业务场景，提升从业人员在ETF领域的专业服务能力，上海证券交易所将于近期在上海举办“2026年第1期ETF投顾专项培训”。现将具体安排通知如下：

一、培训时间、地点

培训时间：2026年4月28日（周二）9:00-17:00。课程内容详见附件1：《课程表》。

培训地点：上海金陵紫金山大酒店（上海市浦东新区东方路778号）四楼紫玉A厅。

签到时间：4月28日（周二）8：00-8：50，培训会场（四楼紫玉A厅）门口。

二、培训对象

培训面向证券公司、基金公司、银行、保险、信托、私募等机构财富管理条线相关人员。

三、培训报名

（一）报名时间：2026年4月14日（周二）9:00-4月24日（周五）12:00，培训预计规模120人，额满为止。

（二）报名方式：采用在线报名，报名链接如下：https://pujiang.sse.com.cn/enrollment/application/?page=v-pills-home-tab。操作指南详见附件2：《培训报名操作指南》。

（三）报名说明：为做好培训服务，本所将采集必要的个人信息（包括姓名、性别、身份证件号码、手机号码、所在单位、现任职务等）。按照本通知要求提交报名信息的，即代表同意《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》全部内容（详见附件3：《上海证券交易所市场参与者个人信息保护告知书》）。本所将严格按照法律规定，采取有效措施加强个人信息保护，确保信息安全，防止信息泄露和滥用。

四、培训费用

本期培训免收培训费，学员差旅费和住宿费自理，本所仅提供培训期间午餐（4月28日）。

五、酒店住宿

学员住宿请自行安排并预订，可根据自身需求选择培训会场酒店或其他酒店住宿。

培训会场酒店预订信息如下供参考：普通大床房（单早）598元、高级大床房（单早）658元。其他房型价格请联系酒店获取，酒店客房数量有限，如有需要请于报名后尽快预订。致电酒店张莉经理（联系方式13916116301）报“上交所培训”获取会议价格预订。如需更改预订，请及时电话联系。

六、培训证明

学员全程参加培训经核实后，方可取得ETF投顾专项培训证明（电子证明），详见附件4：《培训证明查询与下载指南》。

七、特别提示

（一）学员应自觉遵守培训管理相关规定，在培训期间不要违规吃喝，不要饮酒。培训期间会务组不会组织任何与培训无关的活动，课余时间请学员自行安排并增强自我安全防范意识。

（二）学员本人持有效身份证件到培训会场签到并领取培训资料。

八、联系方式

企业培训部：杨老师，021-68601393。