为认真贯彻落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，及时传递沪市股票期权市场最新监管理念，传达监管要求，明确监管标准，进一步提升期权经营机构合规经营意识和风险管理能力，上海证券交易所（以下简称“上交所”）于近期在上海、北京、深圳和成都等地举办了4期股票期权交易风控合规培训，共有来自116家期权经营机构的570余名风控合规负责人及业务相关人员参加。

　　培训邀请了上交所创新产品部风险防控和交易监管一线的资深老师分享日常监管实践和处置案例，为期权市场相关人员提供宝贵的学习借鉴。首先从经纪、自营和做市等方面向市场解读了期权风控合规基本要求，并聚焦保证金管理、行权交收风险提醒、程序化交易报备等分析相关难点与堵点；其次介绍了当前上交所期权市场的自律监管体系，层层剖析，明确具体监管标准和流程；最后解析了期权市场近十年来具有代表性的案例，直观展示违规行为及违规后交易所出具的具体监管措施，有助于相关人员做好预防措施和应急处置。培训中还增设交流互动环节，现场解答了学员在日常工作中遇到的疑难问题，并收集了市场对现有期权监管方式和交易机制的优化建议。

　　参训学员纷纷表示，培训课程设置合理，内容全面详实，覆盖了风控、业务和实操等多个方面，授课紧扣期权市场热点，监管标准讲解清晰透彻，典型案例解析精彩细致，极具专业性和指导性，对于提升期权经营机构的风险管理能力、合规意识和文化建设具有重要意义。

　　下一步，上交所将继续完善股票期权风控合规培训，结合日常监管中发现的新情况、新问题，进一步丰富培训内容，持续开展风控管理、合规教育、机制优化等工作，不断提升期权监管服务质效，促进期权市场稳定运行和高质量发展。